【美国】域外管辖权 by 王孟源

sweeter

【美国】域外管辖权
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从克林顿（他在金融商业界，非常受欢迎，退休后自己、老婆和女儿都可以到处演讲，每次收费10-30万美元不等；这不是巧合）总统任期开始，对企业犯罪更加从宽处理，一般只有媒体刚好特别关注的黑羊（Black Sheep，这里我指不属于大财团、也没有政商网络的人；如果小财团整个破产了，自然也在此列，例如Enron）才会有个人的刑事责任，否则多是由公司出钱罚款了事。

这些罚款，从80年代的几百万美金，增加到90年代的几千万美金，到了2000年代，上亿的金额也开始司空见惯。量变导致质变，于是司法、立法、行政和周边的私营经济都有了与之对应的变化。首先这些企业必须支付巨额费用雇佣律师和顾问（请注意，美国的律师业与法官之间有旋转门式的交流，顾问则多是从司法部退休的行政人员）来减低罚款数额，很快地连没有案子的公司也必须未雨绸缪，花钱买心安，这就创造了一个新的有几百亿规模的产业。

美国企业自然不会心甘情愿地为律师业捐助GDP（已经增加到整体经济的4%，即6000多亿美元，Corporate Law企业案件贡献甚伟），所以又转过来雇佣游说业来修改立法、或者在幕后施加压力。

所以过去十几年，在这个新产业与美国传统企业界的两股游说压力的共同挤压下，美国司法部门的企业犯罪案件只能转向为针对没有美国国内政治人脉的外国公司。

一开始还只是利用既有的法规，例如洗钱或者诈欺这样的罪名来起诉外国银行，包括我任职过的瑞联银和瑞士信贷都因一点小事而被无限上纲，敲诈了几亿。

像是德银这样内部管理松散的公司，更是美国人眼中的摇钱树，案件一个接着一个来。外国公司除了雇佣美国本地的律师和顾问之外，基本无还手之力；而这些律师和顾问其实正是始作俑者，最后的罚款只不过是美国政府的抽成而已。

但是任何一个新兴产业都不会满足于只算是稳定的生意环境，必然要试图创造开拓性的蓝海市场。这些律师和顾问原本就是司法系统的行内人，只需要法律上找到一点藉口，在司法的执行细节上就可以运用自由裁量权来做利润最大化。

在司法解释的扩张上，近年来最重要的发展有两个，其一是对外国（如伊朗，所以Obama和伊朗签约，固然是战略收缩的合理必要，却面临强大的国内异议，除了共和党有思想原则性的反对之外，民主党人士也不真正热衷）做经济制裁，那么自然有无数国外的大企业会成为敲诈的理想对象，例如中兴和华为。这里，经济制裁和科技禁运固然是老伎俩，其后对外国企业的积极追诉，却明显是近十年来的高成长业务。

另一个非常方便的法律工具，是Foreign Corrupt Practices Act（FCPA，反海外腐败法）。这原本是惩罚美国公司在国外付回扣的法案，但是在过去十几年同样被转化为对外国公司敲诈的理想名目。

因为美元的金融霸权，即使是欧洲的公司在亚洲行贿，也几乎不能避免和美国扯上一点关系，然后即使只是几十万的贿款也可以无限上纲，在榨取了几亿诉讼费之后，再用几亿的罚款来“和解”。

2019年一月19日这期《经济学人》针对FCPA做了两篇专栏报导（参见《Uncle Sam’s Game》，https://www.economist.com/busine ... vex-other-countries 和《The French Resolution》，https://www.economist.com/busine ... ption-investigation ；请注意，《经济学人》沿袭英国报业传统，喜欢用一语双关的标题，这里“Game”既可以翻成“花样”也可以是“猎物”，而“Resolution” 则既是“决议”也是“分解”，更和“大革命”“Revolution”谐音）；头一篇抱怨美国用FCPA榨取了许多欧洲企业的金钱，第二篇则详细介绍法国的Alstom（阿尔斯通）如何被连续打击，最后不得不自行肢解、卖身美国GE的过程。这是《经济学人》少有的诚实揭开美国疮疤的文章，我想原因是FCPA的受害者主要是欧洲企业，包括了英国公司在内。

Alstom的例子应该的确是很典型的。一开始美国人抓到一点消息，说Alstom可能于2012年在印尼卖燃气轮机的时候用美元付了回扣，于是当Alstom的一名高级主管，法国人Frederic Pierucci在2013年四月到美国出差的时候，就在纽约机场被FBI逮捕，并且被拒绝保释。

在重罪监狱（在美国一般用来关杀人、强盗和强奸犯）被关了几个月之后，他被威胁19年的徒刑，所以只好乖乖认罪；然而他犯罪的唯一证据，仍然只是讨论行贿的电子信函抄送了他而已。

但是Pierucci其实只是美国人勒索赎金用的人质，所以认罪一点用都没有，反而先后又有三名其他主管进牢，其中最后一人在2014年四月23日在美属维京群岛度假时被抓。还好Alstom的总裁深明大义，在2013年的夏天开始和GE谈判，准备把整个燃气轮机部门卖给美国；到2014年四月24日，出售案公开，从此不再有主管被逮捕；2014年六月正式签约，Pierucci随即被保释出狱，不过仍然被限制出境。

到了2017年十月，美国人在赚足了律师费和顾问费之后，要求以高达7.75亿美元的罚款来结案，而且不淮Alstom依约让GE来负担，为了施压，Pierucci又被以莫须有的罪名关进牢房，最后Alstom不得不妥协，并且把自身剩下的铁路业务也打包准备卖给Siemens，这个合并案还在被欧盟审查之中。

sweeter

法国人对美国还真是能忍啊……
联想到戈恩案

lorry

真黑啊。

猫元帅

sweeter 发表于 2019-1-29 13:00
法国人对美国还真是能忍啊……
联想到戈恩案

干不动啊。国家层面已经被美国控制了，单一个公司扛不住的。

pea

触目惊心

这样高官们就少到美国控制的地方去

任正非们危险

然后203

美国人无耻是无下限的

zilewang

然后203 发表于 2019-1-29 22:21
美国人无耻是无下限的

难道比小鬼子还没下限？

pcb

出来混，总是要还的

哪管身后洪水滔天